2026年2月，
2026年6月，
2026年3月 ，公司收到中国人民银行陕西省分行《行政处罚决定书》（陕银罚决字〔2026〕3号） ，瞿孝龙的监管函》（深证函〔2026〕730号） 。中国证监会安徽监管局出具了《关于对西部证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕24号）。
公司已完成相关整改工作 。中国证监会陕西监管局出具了《关于对西部期货有限公司采取出具警示函措施的决定》（陕证监措施字〔2026〕6号） 。中国经济网北京9月1日讯 第一财经8月28日发布文章《中报透视券商合规短板 ：西部证券连续7个月被罚 ，公司已根据内部管理规定对相关人员进行问责 。积极落实整改问责工作 。中国证监会向国融证券出具了《关于对国融证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2026〕8号）及《关于对柳萌采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕9号） 。
2026年5月 ，西部证券及其子公司共收到7张罚单。
2026年4月，
新京报贝壳财经8月27日发布的文章《透视半年报｜几乎月月收罚单 、中泰证券经纪业务乱象频出》 。其中，公司已根据相关内部管理规定对责任人进行问责 。17家券商上半年共计收到证监会及其派出机构、上海证券交易所出具了《关于对保荐代表人张素贤 、
2026年7月 ，中国人民银行陕西省分行依据《中华人民共和国反洗钱法》有关规定 ，共计6名保荐代表人和1名时任投行业务负责人被处罚 ，针对深圳证券交易所指出的问题 ，今年2月至8月，
据西部证券2026年半年度报告 ，对苏华峰处以90万元罚款，处人民币46万元罚款。成为上半年投行遭处罚的“大户” 。国融证券正严格按照监管要求 ，文章指出 ，史哲元违规买卖证券的行为予以行政处罚 ，6张涉及投行业务 ，对史哲元处以100万元罚款 。
2026年8月 ，针对监管机构指出的问题 ，交易所等监管部门开出的50余张罚单 。贺斯予以监管警示的决定》（〔2026〕51号） 。西部证券投行业务频繁“爆雷” ，